隨著涉案企業(yè)合規(guī)改革的推進(jìn)，涉案企業(yè)合規(guī)案件類型增多，針對企業(yè)未承擔(dān)刑事責(zé)任合規(guī)整改意愿低、合規(guī)不起訴范圍較窄、審查起訴階段合規(guī)考察期限過短等問題，荔波縣檢察院秉承“檢察護(hù)企”服務(wù)理念，積極探索合規(guī)工作前置、偵查階段啟動合規(guī)、法檢聯(lián)動的方式將合規(guī)整改從偵查階段延伸至審判階段，推進(jìn)刑事訴訟全流程合規(guī)，幫助企業(yè)走深走實合規(guī)建設(shè)步伐，護(hù)航企業(yè)健康發(fā)展。
一是能動履職，激勵企業(yè)主動合規(guī)。在辦理刑事案件過程中，發(fā)現(xiàn)企業(yè)經(jīng)營的確存在諸多風(fēng)險，在企業(yè)未承擔(dān)刑事責(zé)任，合規(guī)意愿低或無合規(guī)意愿的情況下。檢察機(jī)關(guān)采取對企業(yè)開展以案釋法的警示教育工作，剖析涉案原因，幫助企業(yè)排查經(jīng)營中的法律風(fēng)險，講解合規(guī)改革助力企業(yè)行穩(wěn)致遠(yuǎn)益處，激勵企業(yè)主動合規(guī)，為后續(xù)的“實質(zhì)合規(guī)”打下堅實基礎(chǔ)。
二是法檢聯(lián)動，破解合規(guī)考核期限不足難題。企業(yè)刑事合規(guī)，目的在于讓企業(yè)依法依規(guī)展開經(jīng)營活動，拒絕并預(yù)防違法違規(guī)行為，并督促企業(yè)從上至下形成依法依規(guī)經(jīng)營的習(xí)慣，帶動其他企業(yè)合規(guī)經(jīng)營。通過法檢協(xié)作，將企業(yè)刑事合規(guī)延伸至審判階段，解決合規(guī)不起訴范圍較窄、審查起訴階段合規(guī)考察期限過短問題，有助于案件進(jìn)入審查起訴環(huán)節(jié)后檢察機(jī)關(guān)開展高質(zhì)量合規(guī)考察，規(guī)范審判階段案件辦理，促進(jìn)涉企犯罪系統(tǒng)治理與合規(guī)全流程覆蓋。把合規(guī)整改合格作為酌定從寬處罰情節(jié)，更好地發(fā)揮了企業(yè)合規(guī)的刑事激勵作用，在不影響企業(yè)正常生產(chǎn)經(jīng)營的同時，避免企業(yè)從業(yè)人員失業(yè)，發(fā)揮合規(guī)“保就業(yè)”“保企業(yè)”等社會功能。
三是聯(lián)合監(jiān)督，強(qiáng)化刑事合規(guī)制度有效性評價。根據(jù)涉案企業(yè)暴露出的經(jīng)營風(fēng)險點(diǎn)，檢察機(jī)關(guān)商請縣工商聯(lián)、縣司法局、縣應(yīng)急局等安全生產(chǎn)專家組成第三方組織，第三方組織對公司合規(guī)整改進(jìn)行首次監(jiān)督，提高合規(guī)整改的有效性。在審理過程中，法院通過實體審理對企業(yè)合規(guī)制度的有效性進(jìn)行法律評價，進(jìn)行二次監(jiān)督，判斷檢察機(jī)關(guān)的量刑建議是否可以采納，強(qiáng)化了對企業(yè)合規(guī)整改及制度有效性的監(jiān)督，加強(qiáng)了庭審合規(guī)審查和量刑規(guī)范，保障了量刑的適當(dāng)性。同時推動合規(guī)“能用盡用”，延伸合規(guī)領(lǐng)域，促進(jìn)更大范圍內(nèi)的企業(yè)合規(guī)經(jīng)營、行業(yè)規(guī)范發(fā)展。
四是標(biāo)本兼治，有效提高企業(yè)風(fēng)險管控能力。涉案企業(yè)合規(guī)在辦案件犯罪行為單一，但也暴露出企業(yè)缺乏合規(guī)經(jīng)營意識，不能規(guī)避生產(chǎn)經(jīng)營過程中的民事風(fēng)險、行政風(fēng)險及刑事風(fēng)險，不利于企業(yè)的長遠(yuǎn)發(fā)展。本案中，檢察機(jī)關(guān)幫助企業(yè)診斷風(fēng)險，通過引導(dǎo)企業(yè)合規(guī)改革，消除企業(yè)制度隱患，改造企業(yè)不合理經(jīng)營方式，幫助企業(yè)樹立合規(guī)經(jīng)營意識。通過檢法協(xié)同監(jiān)督的方式，開展“回頭看”工作，監(jiān)督企業(yè)合規(guī)整改走深走實，形成長效機(jī)制，助力企業(yè)塑造良好的社會形象和品牌形象，提高企業(yè)風(fēng)險管控能力和競爭能力，促進(jìn)企業(yè)健康平穩(wěn)發(fā)展。
五是完善機(jī)制，推動刑事訴訟全流程合規(guī)。檢法強(qiáng)化協(xié)作，通過建立企業(yè)合規(guī)機(jī)制，對合規(guī)適用、合規(guī)審查、程序銜接提出具體要求，進(jìn)一步明確企業(yè)合規(guī)整改情況作為量刑情節(jié)納入法院審理，涉案企業(yè)合規(guī)整改合格可以作為酌定從寬情節(jié)在裁判文書中載明。檢法兩院秉承依法有序、公開公正、平等、標(biāo)本兼治的原則，加強(qiáng)協(xié)作配合。通過聯(lián)合開展企業(yè)合規(guī)改革工作，進(jìn)而延伸合規(guī)適用領(lǐng)域，促進(jìn)更大范圍的企業(yè)合規(guī)經(jīng)營，行業(yè)發(fā)展，助力企業(yè)高質(zhì)量發(fā)展。
